Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ là một trong những chứng từ cần thiết trong việc chào bán cổ phiếu của các tổ chức kinh doanh hoạt động lĩnh vực này. Chính vì vậy, Mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ là yếu tố cần thiết trong việc quyết định thành công hay thất bại của việc chào bán cổ phiếu. Để hiểu thêm về vấn đề này, bào viết hôm nay sẽ giới thiệu đến các bạn mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ được cập nhật mới nhất theo hướng dẫn của pháp luật hiện nay.
1.Khái niệm liên quan
1.1.Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu
Mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn là mẫu giấy đăng ký được lập ra bởi tổ chức đăng ký chào bán gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để đăng ký về việc chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn. Mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn phải nêu rõ những thông tin về tổ chức đăng ký, nội dung đăng ký, thông tin về việc chào bán cổ phiếu,…
Trong đó:
- Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành.
- Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành.
1.2.Ý nghĩa
Mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn là văn bản ghi chép những thông tin về tổ chức đăng ký, nội dung đăng ký, thông tin về việc chào bán cổ phiếu,… Đồng thời, giấy đăng ký chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn sẽ là căn cứ để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và chấp thuận việc đăng ký của tổ chức đăng ký chào bán cổ phiếu của cổ đông lớn.
2.Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ
Khác với các điều kiện về giao dịch chào bán cổ phiếu ra công chúng, giao dịch chào bán cổ phiếu riêng lẻ không cần đáp ứng các điều kiện về quy mô vốn, tức là công ty phát hành không cần có vốn điều lệ đã phải góp ít nhất là 10 tỷ đồng tại thời gian đăng ký chào bán và không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, và yêu cầu niêm yết hoặc giao dịch trên thị trường chứng khoán trong vòng 01 năm sau ngày kết thúc đợt chào bán như áp dụng cho việc phát hành chứng khoán ra công chúng. Tại Khoản 2 Điều 10a Luật chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 có quy định điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng bao gồm:
- Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua phương án chào bán và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ đối tượng, số lượng nhà đầu tư;
- Việc chuyển nhượng cổ phần, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu một năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán riêng lẻ theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty, chuyển nhượng chứng khoán đã chào bán của cá nhân cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, chuyển nhượng chứng khoán giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, theo quyết định của Tòa án hoặc thừa kế theo hướng dẫn của pháp luật;
- Các đợt chào bán cổ phần hoặc trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ phải cách nhau ít nhất sáu tháng.
- Căn cứ vào quy định của điều luật trên thì điều kiện cơ bản áp dụng để chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần là chấp thuận của đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị đối với phương án chào bán và sử dụng vốn.
3.Mẫu giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ
Cổ phiếu: ……………….(tên cổ phiếu)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
I.GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN
1. Tên tổ chức đăng ký chào bán (trọn vẹn): ………………………………………..
2. Tên giao dịch:…………………………………………………………………………….
3. Vốn điều lệ (nêu rõ vốn điều lệ theo đăng ký kinh doanh và vốn điều lệ thực góp):…………………………………………………….
4. Địa chỉ trụ sở chính: …………………………………………………………………….
5. Điện thoại: …………………………………….. Fax: …………………………………
6. Nơi mở tài khoản: …………………………… Số hiệu tài khoản: ………………
7. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh
– Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số …. ngày ….. tháng ….. năm …..
– Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ………………………. Mã số: ………………..
– Sản phẩm/dịch vụ chính: ………………………………………………………………..
– Tổng mức vốn kinh doanh: …………………………………………………………….
II. CỔ PHIẾU ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN
1. Tên cổ phiếu: ……………………………………………………………………………..
2. Loại cổ phiếu: (nêu rõ các đặc điểm liên quan đến cổ phiếu chào bán trong trường hợp cổ phiếu chào bán không phải là cổ phiếu phổ thông).……………………………………………………………………………………………………………..
3. Mệnh giá cổ phiếu: ……………………….. đồng.
4. Thời gian hạn chế chuyển nhượng: ……………………………………………….
5. Giá chào bán cao nhất dự kiến: …………………………….. đồng/cổ phiếu.
6. Giá chào bán thấp nhất dự kiến: ……………………………..đồng/cổ phiếu.
7. Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: …………………….. cổ phiếu.
8. Thời gian chào bán: (Nêu thời gian bắt đầu thực hiện chào bán và thời gian kết thúc việc chào bán).
9. Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến: …………………………. đồng.
10. Tỷ lệ số cổ phiếu đăng ký chào bán thêm trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành:……………………………………………………………….. ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
III. PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN
(Nêu phương án sử dụng, tiến độ sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán và nguồn vốn đối ứng khác (nếu có)
IV. ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC CHÀO BÁN
a) Tiêu chí lựa chọn đối tượng được chào bán: ……………………………………
b) Danh sách dự kiến (đính kèm): ……………………………………………………..
c) Quan hệ của các đối tượng được chào bán với thành viên Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát và Ban giám đốc điều hành (nếu có).
V. CÁC BÊN LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT CHÀO BÁN
– Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)
– ……………………………………………………………………………………..……..
VI. TÀI LIỆU KÈM THEO
1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán.
2. Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua tiêu chí lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách các đối tượng được chào bán dự kiến.
3. Tài liệu gửi tới thông tin cho nhà đầu tư (nếu có).
4. Văn bản chấp thuận của đơn vị nhà nước có thẩm quyền đối với các doanh nghiệp thuộc lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh có điều kiện (nếu có).
5. Các giải trình hoặc/và tài liệu chứng minh đáp ứng tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài và tuân thủ quy định về cách thức đầu tư trong trường hợp chào bán cho nhà đầu tư nước ngoài.
6. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
7. Các tài liệu khác (nếu có).
…..ngày … tháng… năm …
(tên tổ chức chào bán)
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)