Hiện nay, đầu tư vào trái phiếu là cách thức đầu tư tài chính phổ biến. Vậy trái phiếu không chuyển đổi là gì?Qua nội dung trình bày dưới đây, Công ty Luật LVN Group sẽ gửi tới kiến thức về vấn đề này để bạn đọc có thể hiểu rõ hơn !.
1. Trái phiếu không chuyển đổi là gì?
Trái phiếu là một chứng từ để ghi nhận nghĩa vụ tài chính của công ty phát hành. Đây là một khoản nợ mà bên phát hành phải thanh toán cho nhà đầu tư, trong thời hạn xác định với mức lợi tức theo hướng dẫn của pháp luật.
Trái phiếu không chuyển đổi là một trong nghĩa loại trái phiếu được phát hành và nhà đầu tư khi mua trái phiếu sẽ không được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của công ty đã phát hành.
2. Điều kiện phát hành trái phiếu không chuyển đổi
- Công ty phát hành trái phiếu không chuyển đổi phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập hợp pháp;
- Công ty có thời gian hoạt động tối thiểu là 1 năm, xác định dựa trên ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;
- Báo cáo tài chính của năm liền kề năm phát hành được kiểm toán theo hướng dẫn.
- Giới hạn số lượng nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu.
- Có phương án phát hành trái phiếu không chuyển đổi và được đơn vị thẩm quyền phê duyệt và chấp thuận.
- Điều kiện an toàn tài chính và an toàn trong hoạt động.
- Thanh toán tiền gốc và lãi của trái phiếu phát hành trước đó (nếu có).
Sau khi đáp ứng được trọn vẹn những điều kiện nêu trên, công ty sẽ tiến hành nộp hồ sơ phát hành trái phiếu theo hướng dẫn.
3. Hồ sơ phát hành trái phiếu không chuyển đổi
Hồ sơ phát hành trái phiếu không chuyển đổi gồm các tài liệu, giấy tờ cơ bản sau đây:
+ Phương án để phát hành trái phiếu không chuyển đổi
+ Báo cáo tài chính của công ty năm liền kề, trước khi phát hành trái phiếu
+ Mẫu công bố thông tin của đợt phát hành
+ Hợp đồng ký kết giữa công ty phát hành với tổ chức tín dụng, nếu có
+ Kết quả xếp hạng tín nhiệm công ty phát hành trái phiếu không chuyển đổi, do các tổ chức xếp hạng tín nhiệm đánh giá
+ Một số giấy tờ, tài liệu khác theo hướng dẫn của pháp luật.
4. Giải đáp có liên quan
1. Trái phiếu không chuyển đổi trong tiếng Anh là gì?
Trái phiếu không chuyển đổi trong tiếng Anh là Non-convertible bonds.
2. Trái phiếu in các thông tin gì?
Trái phiếu in các thông tin như: điều khoản cho vay, thời gian thực hiện (thời gian đáo hạn), mệnh giá, lợi tức. Phần lớn các trái phiếu phát hành sẽ có giá từ 100.000 đồng trở lên và phụ thuộc nhiều vào các yếu tố như thời gian đáo hạn, danh tiếng của tổ chức và coupon. Trong trường hợp người mua trái phiếu không muốn sở hữu nữa thì vẫn có thể bán cho những nhà đầu tư khác.
3. Công ty nào gửi tới dịch vụ uy tín và tốt hiện nay?
Công ty Luật LVN Group là công ty luật uy tín và có các văn phòng luật sư cũng như cộng tác viên khắp các tỉnh thành trên toàn quốc. LVN Group chuyên gửi tới các dịch vụ tư vấn hỗ trợ pháp lý nhanh chóng, chất lượng, chi phí hợp lý.
>> Xem thêm: Phát hành trái phiếu là gì? Thủ tục phát hành
>> Xem thêm: Trái phiếu chuyển đổi là gì?
Trên đây là toàn bộ nội dung về “Trái phiếu không chuyển đổi là gì? Điều kiện phát hành là gì?” mà chúng tôi muốn mang đến cho bạn đọc. Trong quá trình nghiên cứu, nếu bạn có bất kỳ vấn đề gì câu hỏi hoặc có nhu cầu sử dụng dịch vụ của chúng tôi, hãy liên hệ ngay với Công ty Luật LVN Group, chúng tôi sẽ hỗ trợ và trả lời một cách tốt nhất.