Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng năm 2023

Khi các doanh nghiệp chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, doanh nghiệp sẽ phải thực hiện đăng ký với đơn vị có thẩm quyền. Việc đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải tuân thủ theo quy trình trình thủ tục của pháp luật quy định. Khi đó, doanh nghiệp sẽ phải nộp trọn vẹn Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng lên đơn vị có thẩm quyền. Vậy, Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những gì? Hãy theo dõi bài viết dưới đây của LVN Group để nắm rõ hơn về hồ sơ, thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng nhé.

Văn bản quy định

• Luật Chứng khoán 2019

Chứng chỉ quỹ là gì?

Theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định chứng chỉ quỹ là một loại chứng khoán mà nó xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng được quy định tại khoản 2 Điều 13 Luật Chứng khoán 2019.

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng

Theo khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 thì Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

– Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

– Có phương án phát hành cùng phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019;

– Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo hướng dẫn của Luật Chứng khoán 2019;

– Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo hướng dẫn tại khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 bao gồm: 

– Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; 

– Bản cáo bạch bao gồm những nội dung quy định tại khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019, như sau:

+ Loại hình cùng quy mô quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp cùng quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Phương án phát hành chứng chỉ quỹ cùng các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư cùngo quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát cùng quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cùng ngân hàng giám sát; 

+ Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

– Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; 

– Các loại hợp đồng nguyên tắc như:

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát cùng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; 

+ Hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có). 

– Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Ngân hàng giám sát thực hiện việc giám sát quỹ đại chúng thế nào?

Khoản 2 Điều 116 Luật Chứng khoán 2019 quy định về các việc ngân hàng giám sát thực hiện việc giám sát các hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong phạm vi liên quan tới quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát, cụ thể là các nghĩa vụ sau: 

– Thực hiện các nghĩa vụ quy định như sau:

+ Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo hướng dẫn của pháp luật;

+ Xây dựng quy trình hoạt động cùng quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ;

+ Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu cùng lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ cùng thanh toán chứng khoán theo hướng dẫn của pháp luật về kế toán, thống kê;

+ Có trách nhiệm bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu của khách hàng; từ chối việc phong tỏa, cầm giữ, trích chuyển tài sản, trích lục, sao chép thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng, trừ trường hợp theo yêu cầu của đơn vị có thẩm quyền hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của kiểm toán viên thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của Tổng công ty lưu ký cùng bù trừ chứng khoán Việt Nam, báo cáo tài chính của thành viên lưu ký theo hướng dẫn của pháp luật;

+ Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán cùng thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

+ Cung cấp thông tin cùng phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán cùng đơn vị có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán cùng thị trường chứng khoán;

+ Bồi thường tổn hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây tổn hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;

+ Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán, người sở hữu chứng khoán;

+ Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký cùng thanh toán chứng khoán;

+ Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo hướng dẫn của pháp luật;

+ Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản cùng các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

+ Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo cùng nghĩa vụ khác theo hướng dẫn của pháp luật cùng quy chế của Tổng công ty lưu ký cùng bù trừ chứng khoán Việt Nam.

– Thực hiện lưu ký tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý tách biệt tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán cùng các tài sản khác của ngân hàng giám sát; 

– Giám sát để bảo đảm công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đại chúng, Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán quản lý tài sản của công ty đầu tư chứng khoán tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán 2019 cùng Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán; 

– Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán cùng chuyển giao tài sản liên quan đến hoạt động của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán theo yêu cầu hợp pháp của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán; 

– Xác nhận báo cáo do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán lập có liên quan đến quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; 

– Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo cùng công bố thông tin của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán theo hướng dẫn của Luật này; 

– Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi phát hiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán cùng tổ chức, cá nhân có liên quan vi phạm pháp luật hoặc Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán; 

– Định kỳ cùng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài chính cùng hoạt động giao dịch của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; 

– Nghĩa vụ khác theo hướng dẫn của pháp luật cùng Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán.

Liên hệ ngay

LVN Group đã cung cấp trọn vẹn thông tin liên quan đến vấn đề “Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng năm 2023”. Mặt khác, chúng tôi  có hỗ trợ dịch vụ pháp lý khác liên quan đến thủ tục thành lập công ty dược phẩm. Hãy nhấc máy lên cùng gọi cho chúng tôi qua số hotline 1900.0191 để được đội ngũ LVN Group, chuyên gia giàu kinh nghiệm tư vấn, hỗ trợ, đưa ra trả lời cho quý khách hàng.

Bài viết có liên quan

• Thu nhập từ chứng khoán có phải đóng thuế không?
• Tội thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý thế nào?
• Quy định về cấp chứng chỉ đào tạo nghề thế nào?

Giải đáp có liên quan