Mẫu báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn, nhà đầu tư nắm gữ 5% trở lên cổ phiếu/Chứng chỉ quỹ đóng

Phụ lục VIII

Appendix VIII

BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG
REPORT ON OWNERSHIP CHANGES OF MAJOR SHAREHOLDERS/INVESTORS HOLDING 5% OR MORE OF SHARES/CLOSE-ENDED FUND CERTIFICATES
(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020  của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
(Promulgated with the Circular No 96/2020/TT-BTC on November 16, 2020  of the Minister of Finance)

BÁO CÁO

Về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% 

trở lên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng 
REPORT ON OWNERSHIP CHANGES OF MAJOR SHAREHOLDERS/INVESTORS HOLDING 5% OR MORE OF SHARES/CLOSE-ENDED FUND CERTIFICATES

1. Thông tin về cá nhân/tổ chức đầu tư/Information on individual/investor 

– Họ và tên cá nhân/Tên tổ chức đầu tư/Name of individual/organisation 

– Quốc tịch/Nationality:

– Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ căn cước (đối với cá nhân) hoặc Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức), ngày cấp, nơi cấp/Number of ID card/Passport (in case of an individual) or number of Business Registration Certificate, Operation License or equivalent legal document (in case of an organisation), date of issue, place of issue:

– Địa chỉ liên hệ/Địa chỉ trụ sở chính/Contact address/address of head office:

– Điện thoại/Telephone:……….. Fax:……… Email:……… Website:….

2. Người có liên quan của cá nhân/tổ chức đầu tư (đang nắm giữ cùng loại cổ phiếu/chứng chỉ quỹ)/Affiliated person of individual/organisation (currently holding the same types of shares/fund certificates):

– Họ và tên cá nhân/Tên tổ chức có liên quan/Full name of affiliated individual/organisation:

– Quốc tịch/Nationality:

– Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ căn cước (đối với cá nhân) hoặc Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức), ngày cấp, nơi cấp/Number of ID card/Passport (in case of an individual) or number of Business Registration Certificate, Operation License or equivalent legal document (in case of an organisation), date of issue, place of issue:

– Chức vụ hiện nay tại công ty đại chúng/công ty quản lý quỹ (nếu có)/Current position in the public company/fund management company (if any):

– Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư/Relationship with the individual/ organization:

3. Tên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/mã chứng khoánsở hữu/Name of shares/fund certificates/code of securities owned:

4. Các tài khoản giao dịch có chứng khoánnêu tại mục 3/Trading accounts with shares at above-mentioned 3 point:Tại công ty chứng khoán/in the securities company:

5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch/Number, ownership percentage of shares/fund certificates held before the transaction:

6. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đã mua/bán/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng/hoánđổi (làm tỷ lệ sở hữu có thay đổi qua ngưỡng một phần trăm (1%)/Number of shares/fund certificates bought/sold/transferred/received the transfer/swaped (making the ownership percentage change over the threshold of one percent (1%):

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch/Number, ownership percentage of shares/close-ended fund certificates held after the transaction:

8. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng mà người có liên quan đang nắm giữ/Number and ownership percentage of shares/close-ended fund certificates currently held by the affiliated person:

9. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng cùng người có liên quan nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch/Number, ownership percentage of shares/close-ended fund certificates held affiliated persons after the transaction:

10. Lý do thay đổi sở hữu/Reasons for ownership change:

11. Ngày giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu/Trading day changes the ownership percentage:

12. Các thay đổi quan trọng khác (nếu có)/Other significant changes (if any):