1. Giới thiệu tác giả

Sách “Pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam” do PGS.TS. Phạm Thị Giang Thu làm chủ biên.

Tập thể tác giả biên soạn: PGS.TS. Phạm Thị Giang Thu; ThS. Nguyễn Thu Trang; TS. Nguyễn Ngọc Lương.

2. Giới thiệu hình ảnh sách 

Sách Pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam (PGS.TS. Phạm Thị Giang Thu)

Pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam

Tác giả: PGS.TS. Phạm Thị Giang Thu (chủ biên)

Nhà xuất bản Chính trị quốc gia sự thật

3. Tổng quan nội dung sách

Ngày nay, công nghệ thông tin đóng vai trò vô cùng quan trọng trong các hoạt động kinh tế, thương mại. Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư (cách mạng công nghiệp 4.0) được dự báo sẽ vẽ lại bản đồ kinh tế thế giới với sự suy giảm quyền lực của các quốc gia phát triển dựa chủ yếu vào khai thác tài nguyên, trong khi gia tăng sức mạnh của các quốc gia dựa trên công nghệ, đổi mới và sáng tạo. Nhận thức được tầm quan trọng của cuộc cách mạng này, đảng và nhà nước đã kịp thời có những chỉ đạo trực tiếp đến tất cả các bộ, ngành, trong đó có ngành chứng khoán, phải chủ động có định hướng, giải pháp thiết thực để nắm bắt cơ hội, đẩy nhanh tốc độ công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước.
Trong bối cảnh đó, thị trường chứng khoán được dự đoán sẽ tiếp tục có bước phát triển mạnh mẽ khi các doanh nghiệp niêm yết đón nhận nhanh chóng làn sóng công nghệ mới để tạo ra năng lực cạnh tranh vượt trội so với các doanh nghiệp khác. Ở chiều hướng ngược lại, thị trường chứng khoán cũng là nơi huy động vốn để phát triển kinh tế nói chung và đầu tư vào khoa học công nghệ nói riêng, thúc đẩy của cách mạng công nghiệp bốn.không diễn ra mạnh mẽ, bùng nổ hơn.
Có thể nói, cuộc cách mạng công nghiệp4.0 đã làm thay đổi cả bộ mặt của ngành chứng khoán khi công nghệ thông tin tác động mạnh mẽ tới sự lựa chọn phương thức giao dịch trên toàn thị trường. Nhờ có công nghệ thông tin, các nhà đầu tư chứng khoán ở bất cứ đâu cũng có thể tham gia vào thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng mạng internet và các mạng di động để thực hiện các giao dịch điện tử.
Hiểu được nhu cầu ngày càng gia tăng trong việc thực hiện các giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, các tổ chức kinh doanh chứng khoán nói riêng và toàn bộ thị trường chứng khoán nói chung đều đã và đang có những đầu tư khá mạnh tay vào việc đổi mới, cập nhật hệ thống công nghệ thông tin. Tuy nhiên, so với thế giới, Việt Nam vẫn đang sử dụng những phần mềm hay sao thô sơ nhất định, nhiều tính năng chưa thực sự tạo tiệc cho người dùng.
Xuất phát từ thực tế trên, để hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán phát huy được những lợi thế của ứng dụng công nghệ thông tin, đồng thời giảm thiểu các tác động tiêu cực cho chính các ứng dụng này mang lại, việc phân tích cơ sở lý luận về khung pháp lý cũng như kinh nghiệm quốc tế trong hoạt động này sẽ giúp Việt Nam có những bài học kinh nghiệm quý báo, từ đó giúp xác định phương hướng xây dựng và hoàn thiện pháp luật.

Cuốn sách Pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam đề cập ba nội dung lớn, thể hiện tại ba chương:

Chương I: Cơ sở lý luận và thực tiễn về hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán và pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.

Chương II: Thực trạng pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Chương III: Hoàn thiện hệ thống pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

4. Đánh giá bạn đọc

Cuốn sách tập trung làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn về hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán và pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán; thực trạng pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam. Từ đó, đưa ra các cơ sở, đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật về bảo đảm hiệu quả thực thi pháp luật giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam.

Cuốn sách là tài liệu hữu ích cho việc nghiên cứu thị trường chứng khoán cũng như pháp luật về thị trường chứng khoán ở Việt Nam.

5. Kết luận

Hy vọng những chia sẻ trên đây của chúng tôi sẽ là một nguồn tư liệu đánh giá chất lượng sách hiệu quả tin cậy của bạn đọc. Nếu thấy chia sẻ của chúng tôi hữu ích, bạn hãy lan tỏa nó đến với nhiều người hơn nhé! Chúc các bạn đọc sách hiệu quả và thu được nhiều thông tin hữu ích từ cuốn sách “Pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam“.

Nếu bạn có khó khăn trong việc tra cứu hiệu lực văn bản hay quy định pháp luật trong lĩnh vực nào đó, hãy liên hệ tổng đài 1900.0191 của Luật LVN Group, chúng tôi sẽ hỗ trợ giải đáp chính xác và nhanh chóng nhất giúp bạn!

Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Câu hỏi: Các yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến là gì?

Trả lời:

Theo quy định tại Điều 6 Thông tư 134/2017/TT-BTC sửa đổi tại Thông tư 73/2020/TT-BTC các yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm:

Thứ nhất, đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:

a) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tách biệt về mặt vật lý với các hệ thống kinh doanh khác của công ty để đảm bảo an toàn thông tin mạng, giảm thiểu rủi ro và tránh xung đột giữa các hệ thống;

b) Trang bị máy chủ chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, không sử dụng máy tính cá nhân đóng vai trò máy chủ và không sử dụng chung với máy chủ của các đơn vị hoặc công ty khác. Trang thiết bị công nghệ thông tin chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có dự phòng;

c) Khu vực đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải bảo đảm các điều kiện an ninh, môi trường và an toàn hệ thống: Khu vực riêng biệt, có hệ thống khóa từ hoặc thiết bị tương đương kiểm soát vào ra, hệ thống ghi hình; hệ thống báo cháy và chữa cháy chuyên dụng; hệ thống điều hòa không khí, theo dõi kiểm soát nhiệt độ và độ ẩm; hệ thống lưu điện và máy phát điện dự phòng chuyên dụng; hệ thống chống sét lan truyền;

d) Công ty có thể thuê chỗ đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến tại các trung tâm dữ liệu (Data Center). Các trung tâm dữ liệu này phải đảm bảo tuân thủ theo quy định của pháp luật về hoạt động của Data Center. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đặt tại Data Center phải có các giải pháp đảm bảo tránh truy cập và khai thác dữ liệu bất hợp pháp;

đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng khi thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến có thể tích hợp thêm giải pháp theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 8 Thông tư này. Việc triển khai áp dụng chứng thư số, chữ ký số trong giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài hoặc thiết bị có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm, lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;

g) Áp dụng những biện pháp kỹ thuật hoặc quản lý để thiết lập các mức giới hạn về mua bán chứng khoán theo quy định của pháp luật cho nhà đầu tư tham gia dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các giới hạn này phải được thông báo cho nhà đầu tư trên trang giao dịch chứng khoán trực tuyến và phải có quy trình phê duyệt đối với sự thay đổi các mức giới hạn này.

Thứ hai, đối với công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b và e nêu trên và phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và cung cấp phương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố.

Thứ ba, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và cung cấp phương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố.

Câu hỏi: Yêu cầu về an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là gì?

Trả lời:

Theo quy định tại Điều 7 Thông tư 134/2017/TT-BTC, quy định về an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

– Trang thông tin điện tử, hệ thống thư điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được xác thực bởi chứng thư số.

– Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được thiết lập để ngăn chặn việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội bộ thông qua hoạt động giao dịch trực tuyến và phải được phân quyền hệ thống giữa các bộ phận nghiệp vụ có tiềm ẩn xung đột lợi ích theo quy trình kiểm soát nội bộ.

– Hệ thống phần mềm ứng dụng trước khi đưa vào khai thác, vận hành phải được rà soát, quét lỗ hổng bảo mật và có báo cáo đánh giá bằng biên bản. Môi trường vận hành hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tách biệt với môi trường kiểm thử, môi trường phát triển phần mềm. Định kỳ thực hiện đánh giá rủi ro an toàn thông tin mạng của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến một (01) năm một (01) lần.

– Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có các giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn thông tin mạng và bảo mật dữ liệu hệ thống.

– Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, bao gồm cả lệnh hủy phải được lưu trữ ít nhất mười (10) năm ở dạng nguyên bản.

– Thông tin về khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến, các lệnh giao dịch và thông tin trao đổi trên hệ thống phải được mã hóa trên đường truyền và ở mức ứng dụng, được bảo mật theo quy định của pháp luật trừ khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.