Bổn phận của khách hàng đối với người môi giới của mình gồm:

(A) Thanh toán ngay các chứng khoán được Người môi giới mua và luôn luôn duy trì đủ số dư ký quỹ trong tài khoản của người ấy;

(B) Thông báo cho người môi giới về bất kỳ sự thay đổi địa chỉ nào và dù là các chứng khoán được mua bằng tài khoản tiền mặt để được chuyển giao (quyền sở hữu) và gởi chứng từ họặc bằng tài khoản vay của khách hàng để được giữ chúng lại với tên của công ty chứng khoán.

A customer s duties to his broker include: (A) Paying promptly for securities purchased and maintaining sufficient Margin in his account at all times; (B) Informing the broker of any change of address and whether securities purchased in a Cash Account are to be transferred and shipped or held for the customer s credit in a Street name.