Phụ lục III
MẪU DANH SÁCH NGƯỜI HÀNH NGHỀ THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
.…., ngày…… tháng…… năm ……
DANH SÁCH NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
Công ty………..
| TT | Họ và tên | CMND/hộ chiếu | Số chứng chỉ hành nghề | Loại CCHN | ||
| Số | Ngày cấp | Nơi cấp | ||||
| I | Trụ sở chính | |||||
| ….. | ||||||
| II | Chi nhánh
(chi tiết từng chi nhánh) |
|||||
| … | ||||||
| III | Phòng giao dịch
(chi tiết từng phòng giao dịch) |
|||||
| …… | ||||||
| Hồ sơ gửi kèm:
(Liệt kê đầy đủ)
|
1. Đối với hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động:
TM. Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 2. Đối với công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Tổng giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Tham khảo thêm: