Không chỉ có điều kiện về vốn điều lệ mà đối với công ty chứng khoán cần có phần vốn pháp định. Số vốn góp về vốn điều lệ và vốn pháp định đều phải tính bằng đồng theo tiền Việt Nam.
Hiện nay, lĩnh vực chứng khoán là một trong những ngành nghề thu hút đối với các chủ đầu tư ở nước ngoài. Theo đó, có rất nhiều khách hàng thắc mắc về điều kiện để nhà đầu tư nước ngoài thành lập công ty chứng khoán .
>>>>>> Xem thêm: Chứng khoán là gì?
Điều kiện nhà đầu tư thành lập công ty chứng khoán
Đối với điều kiện để nhà đầu tư nước ngoài thành lập công ty chứng khoán có nhiều yếu tố cần đáp ứng như sau
Đối với vốn cần có điều kiện
Không chỉ có điều kiện về vốn điều lệ mà đối với công ty chứng khoán cần có phần vốn pháp định. Số vốn góp về vốn điều lệ và vốn pháp định đều phải tính bằng đồng theo tiền Việt Nam.
Riêng với công ty chứng khoán sẽ có yêu cầu về vốn pháp định khác nhau cụ thể là:
– Môi giới về chứng khoán: cần 25 tỷ đồng
– Tự doanh về chứng khoán: 100 tỷ đồng
– Bảo lãnh để phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng
– Tư vấn về đầu tư chứng khoán: vốn pháp định là 10 tỷ đồng
Đối với chủ thể là cổ đông hoặc thành viên thực hiện góp vốn
– Tổ chức góp vốn để thành lập:
+ Là một tổ chức đã có thời gian hoạt động ít nhất là 2 năm ngay trước khi tham gia góp vốn đầu tư hoạt động về chứng khoán, bảo hiểm, ngân hàng
+ Có dự giám sát từ cơ quan quản lý về chuyên ngành tại nước ngoài về ngân hàng, bảo hiểm hoặc chứng khoán đồng thời được chấp thuận đồng ý bằng văn bản về việc cho góp vốn
+ Cơ quan quản lý về chuyên ngành tại nước ngoài về ngân hàng, bảo hiểm hoặc chứng khoán ký kết với Ủy ban về chứng khoán nhà nước đã thực hiện thỏa thuận về hợp tác song phương/đa phương về giám sát, thanh tra, hoạt động chứng khoán, thị trường chứng khoán
– Cơ cấu về cổ đông hoặc thành viên góp vốn trong công ty
+ Có ít nhất 2 cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là một đơn vị tổ chức và đáp ứng đủ điều kiện về tổ chức tham gia việc góp vốn để thành lập công ty
Nếu công ty chứng khoán lựa chọn loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì trong đó chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp về bảo hiểm
+ Cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập cần nắm giữ 65% số vốn điều lệ, đối với tổ chức là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp về bảo hiểm thì cần nắm giữ 30% số vốn điều lệ
+ Đối với những thành viên hoặc cổ đông góp vốn thì ít nhất có 10% vốn điều lệ đồng thời trường hợp những chủ thể này nếu góp vốn vào một công ty chứng khoán khác không được sở hữu 5% trở lên
+ Công ty chứng khoán thực hiện các hoạt động ở Việt Nam không được mua cổ phần, góp vốn ở công ty chứng khoán khác trừ trường hợp như sáp nhập, hợp nhất,…
– Tổ chức tham gia góp vốn để thành lập công ty chứng khoán
+ Phải có tư cách pháp nhân, không thuộc trường hợp giải thể, phá sản,sáp nhập, chia tách, hợp nhất đồng thời không có quyền thành lập , quản lý về doanh nghiệp
+ Trong 2 năm gần đây phải kinh doanh có lãi và không bị lỗ lũy kế nếu là doanh nghệp về bảo hiểm, ngân hàng thương mại , kinh doanh chứng khoán là tổ chức không bị kiểm soát hợp đồng, kiểm soát đặc biệt,.. và đáp ứng điều kiện khác về pháp luật chuyên ngành
Nếu là tổ chức khác tổ chức trên cần có điều kiện về
Vốn lưu động ít nhất = vốn dự kiến góp
Có ít nhất 5 năm hoạt động liền kề ngay năm tham gia góp vốn
Vốn chủ sở hữu ít nhất bằng vốn dự kiến góp sau khi đã trừ đi phần tài sản dài hạn
+ Sử dụng nguồn vốn từ chủ sở hữu, vốn hợp lệ khác theo quy định pháp luật
– Cá nhân tham gia việc góp vốn
+ Sử dụng nguồn vốn của họ và cần phải chứng minh
+ Không thuộc trường hợp là cá nhân không được phép quản lý và thành lập doanh nghiệp ở Việt Nam, có đủ năng lực để góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Đối với trụ sở làm việc và các trang thiết bị, cơ sở vật chất
Ngoại trừ nghiệp vụ bảo lãnh để phát hành chứng khoán không yêu cầu về điều kiện trang thiết bị thì cần có: trụ sở để làm việc theo quy định hướng dẫn từ Ủy ban chứng khoán của nhà nước
Đối với giám đốc/tổng giám đốc
Đủ điều kiện như nội dung sau:
– Không thuộc những trường hợp bị tước quyền hành nghề theo quyết định của toàn án, đang chấp hành hình phạt tù, đã hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm về hình sự
– Có chứng chỉ về hành nghề phân tích tài chính/ chứng chỉ hành nghề về quản lý quỹ
– Có kinh nghiệm tối thiểu là 3 năm đồng thời có kinh nghiệm quản lý điều hành là ít nhất 3 năm
– 2 năm gần đây nhất không thuộc trường hợp bị Uỷ ban chứng khoán của nhà nước xử phạt về thị trường chứng khoán hoặc pháp luật về chứng khoán
– Không đồng thời không được làm việc trong một công ty về chứng khoán hoặc công ty quản lý về quỹ
Lưu ý: Tổ chức nước ngoài nếu đáp ứng một số điều kiện điển hình sau thì được sở hữu là 51% vốn điều lệ trở lên
– Được đại hội đồng cổ đông, chủ sở hữu hoặc hội đồng thành viên đồng ý việc góp vốn hoặc mua cổ phần sở hữu là trên 51% vốn điều lệ
– Sử dụng vốn sở hữu hoặc vốn khác hợp pháp để góp vốn hoặc mua cổ phần và không thuộc những trường hợp bị hạn chế sở hữu theo quy định pháp luật
– Báo cáo về tài chính phải được lập và kiểm toán theo đúng quy định tại pháp luật của nước ngoài đầu tư
Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán
– Giấy đề nghị được cấp phép
– Dự thảo của điều lệ công ty
– Biên bản họp của các thành viên hoặc giấy tờ khác có giá trị tương đương
– Bản ghi nhận về thông tin của cơ sở vật chất, thiết bị
– Xác nhận mức vốn pháp định từ ngân hàng
– Danh sách giám đốc, nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thành viên sáng lập hoặc cổ đông sáng lập
– Bản sao của chứng chỉ hành nghề, sơ yếu lý lịch, lý lịch tư pháp
– Bản sao của chứng minh thư nhân dân/căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực
– Phương án về dự kiến hoạt động trong 3 năm đầu tiên của công ty
– Bản sao của báo cáo tài chính nếu là tổ chức
– Xác nhận nội dung biến động số dư từ ngân hàng
Trên đây, là toàn bộ nội dung bài viết liên quan đến điều kiện để nhà đầu tư nước ngoài thành lập công ty chứng khoán được chúng tôi trình bày trong chuyên mục chứng khoán. Mọi vấn đề còn thắc mắc về bài viết trên hoặc có nhu cầu muốn hỗ trợ dịch vụ của chúng tôi, quý vị có thể liên hệ qua hotline: 0981 378 999 để được giải đáp và tư vấn nhanh nhất.
Trân trọng cảm ơn quý vị đã tham khảo bài viết trên!
->>>>>>Tham khảo thêm : thành lập công ty 100% vốn nước ngoài