PHỤ LỤC IV: BÁO CÁO KẾT QUẢ TRIỂN KHAI SẢN PHẨM BẢO HIỂM LIÊN KẾT ĐƠN VỊ
(Ban hành kèm theo Thông tư số 135/2012/TT-BTC ngày 15/8/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn triển khai sản phẩm bảo hiểm liên kết đơn vị)
PHỤ LỤC IV
BÁO CÁO KẾT QUẢ TRIỂN KHAI SẢN PHẨM BẢO HIỂM LIÊN KẾT ĐƠN VỊ
(Ban hành kèm theo Thông tư số 135/2012/TT-BTC ngày 15/8/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn triển khai sản phẩm bảo hiểm liên kết đơn vị)
Doanh nghiệp bảo hiểm:
Kỳ báo cáo: Tháng…. Năm…
| Chỉ tiêu | Đơn vị | Năm hiện tại | ||
| Tháng 1 | … | Luỹ kế | ||
| I. Hợp đồng khai thác mới
1. Số lượng hợp đồng 2. Số tiền bảo hiểm 3. Phí bảo hiểm 4. Phí BH khai thác mới quy năm 5. Phí BH KTM quy năm bình quân 1 hợp đồng 6. Phí BH KTM bình quân 1 hợp đồng |
Triệu đ Triệu đ Triệu đ Triệu đ Triệu đ |
|||
| II. Số lượng HĐ huỷ bỏ/chấm dứt hiệu lực
1. Số lượng hợp đồng huỷ bỏ trong thời gian cân nhắc 2. Số lượng hợp đồng huỷ bỏ/chấm dứt hiệu lực sau thời gian cân nhắc |
||||
| 2.1. Do không nộp phí bảo hiểm
2.2. Do phát sinh sự kiện bảo hiểm 2.3. Do khách hàng có đơn chấm dứt hiệu lực hợp đồng 2.4. Do các nguyên nhân khác |
||||
| III. Hợp đồng khôi phục hiệu lực | ||||
| IV. Phí đầu tư thêm:
1. Số hợp đồng có đầu tư thêm 2. Phí đầu tư thêm 3. Phí đầu tư thêm/Phí BH |
triệu đ % |
|||
| V. Hợp đồng hiệu lực cuối kỳ
1. Số lượng hợp đồng 2. Phí bảo hiểm |
Triệu đ |
|||
| V. Phí đầu tư thêm:
1. Số hợp đồng có đầu tư thêm 2. Phí đầu tư thêm 3. Phí đầu tư thêm/Phí BH |
triệu đ % |
|||
| VI. Đại lý
1. Số đại lý được đào tạo bán sản phẩm LKĐV 2. Số đại lý được cấp chứng chỉ bán sản phẩm LKĐV 3. Số đại lý đang hoạt động (bán sản phẩm LKĐV) đầu kỳ 4. Số đại lý bán LKĐV nghỉ việc trong kỳ 5. Số đại lý được phép bán LKĐV cuối kỳ 6. Tổng số đại lý đang hoạt động cuối kỳ |
||||
| VII. Phân tích lựa chọn quỹ (% phí bảo hiểm)
1. Quỹ Cổ phiếu 2. Quỹ Trái phiếu 3. Quỹ Tiền tệ 4. Quỹ Tăng trưởng 5. Quỹ ổn định, cân bằng 6. Quỹ mạo hiểm … |
% | |||
| VIII. Dao động về giá đơn vị quỹ cuối kỳ
1. Quỹ Cổ phiếu 2. Quỹ Trái phiếu 3. Quỹ Tiền tệ 4. Quỹ Tăng trưởng 5. Quỹ ổn định, cân bằng 6. Quỹ mạo hiểm … |
đồng | |||
| IX. Chỉ số VN Index cuối kỳ | ||||
| X. Số đơn vị các quỹ và giá trị tài sản ròng
1. Quỹ Cổ phiếu 2. Quỹ Trái phiếu 3. Quỹ Tiền tệ 4. Quỹ Tăng trưởng 5. Quỹ ổn định, cân bằng 6. Quỹ mạo hiểm 7. Tổng giá trị các đơn vị từ quỹ mồi 8. Tổng giá trị các đơn vị từ chủ hợp đồng |
triệu đ triệu đ |
|||
| XI. Thống kê số lượng phản hồi của khách hàng
1. Thu phí 2. Dịch vụ đại lý 3. Dịch vụ của Công ty 4. Tư vấn bảo hiểm sai quy định 5. Giá đơn vị quỹ 6. Các vấn đề khác 7. Tổng cộng số trường hợp than phiền |
||||
| XII. Thống kê số lượng những vấn đề khách hàng quan tâm:
1. Yêu cầu được đại lý tư vấn 2. Về quyền lợi bảo hiểm 3. Chi phí liên quan đến hợp đồng bảo hiểm 4. Hồ sơ yêu cầu bảo hiểm 5. Các loại quỹ đầu tư 6. Đầu tư thêm 7. Hoán đổi các quỹ 8. Điều chỉnh định hướng đầu tư các quỹ 9. Bán các đơn vị quỹ 10. Chương trình khuyến mãi 11. Vấn đề khác 12. Tổng cộng các trường hợp |
||||
Lưu ý: Đối với các vấn đề khác tại mục XI và XII, doanh nghiệp bảo hiểm liệt kê tóm tắt nội dung phản hồi của khách hàng ở cuối bảng.
Ý kiến đánh giá của chuyên gia tính toán về hoạt động của quỹ, đánh giá mức độ phù hợp giữa tài sản và trách nhiệm của quỹ liên kết đơn vị, kèm theo số liệu chứng minh.
| Chuyên gia tính toán
(Ký tên, ghi rõ họ tên) |
… ngày… tháng…năm …
Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
Tham khảo thêm: