Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối năm 2023

Ngoại hối là phương tiên giao dịch dùng để thanh toán quốc tế như ngoại tệ, tiêu chuẩn quốc tế khi các công ty, các doanh nghiệp đầu tư ra nước ngoài. Việc đăng kí giao dịch ngoại hối là bắt buộc nếu muốn đầu tư ra nước ngoài, từ đó nhà nước thông qua ngân hàng nhà nước để nắm rõ được việc chuyển vốn của các nhà đầu tư ra nước ngoài, nắm bắt được những thông tin khác như thông tin về nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước ngoài,… Vậy đăng kí giao dịch ngoại hối thế nào? Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối bao gồm những gì?

LVN Group sẽ cung cấp cùng giái đáp những câu hỏi liên quan đến vấn đề trong bài viết sau.

Văn bản quy định

Pháp lệnh sửa đổi Pháp lệnh ngoại hối năm 2013

Thông tư 12/2016/TT-NHNN

Ngoại hối là gì?

Ngoại hối có thể được hiểu là các phương tiện dùng trong thanh toán quốc tế như ngoại tệ, cùngng tiêu chuẩn quốc tế cùng các giấy tờ có giá ghi bằng ngoại tệ.

Pháp lệnh ngoại hối 2005 ở nước ta có đưa ra khái niệm ngoại hối bằng cách liệt kê, theo đó ngoại hối bao gồm:

– Đồng tiền của quốc gia khác hoặc đồng tiền chung châu Âu cùng đồng tiền chung khác được sử dụng trong thanh toán quốc tế cùng khu vực (ngoại tệ);

– Phương tiện thanh toán bằng ngoại tệ, gồm séc, thẻ thanh toán, hối phiếu đòi nợ, hối phiếu nhận nợ cùng các phương tiện thanh toán khác;

– Các loại giấy tờ có giá bằng ngoại tệ, gồm trái phiếu Chính phủ, trái phiếu công ty, kỳ phiếu, cổ phiếu cùng các loại giấy tờ có giá khác;

– Vàng thuộc dự trữ ngoại hối nhà nước, trên tài khoản ở nước ngoài của người cư trú; cùngng dưới dạng khối, thỏi, hạt, miếng trong trường hợp mang cùngo cùng mang ra khỏi lãnh thổ Việt Nam;

– Đồng tiền của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong trường hợp chuyển cùngo cùng chuyển ra khỏi lãnh thổ Việt Nam hoặc được sử dụng trong thanh toán quốc tế.

Đăng ký giao dịch ngoại hối là gì?

Đăng ký giao dịch ngoại hối là thủ tục quan trọng trong hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các nhà đầu tư. Đăng ký giao dịch ngoại hối được hiểu là việc nhà đầu tư thực hiện đăng ký với Ngân hàng Nhà nước các thông tin về nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước ngoài cùng tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước ngoài.

Khi nào cần đăng ký giao dịch ngoại hối?

Hoạt động “đăng ý giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư nước ngoài” theo hướng dẫn tại Khoản 4, Điều 3, Thông tư 12/2016/TT-NHNN là thủ tục bắt buộc thực hiện đối với nhà đầu tư. Theo đó, nhà đầu tư Việt Nam ra nước ngoài phải đăng ký với Ngân hàng Nhà nước những thông tin sau:

• Thông tin về nhà đầu tư;
• Vốn đầu tư;
• Tài khoản vốn đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước ngoài;
• Tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước ngoài.

Theo quy định pháp luật quản lý ngoại hối hiện hành, nhà đầu tư cần đăng ký giao dịch về ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước sau khi:

• Được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
• Được chấp thuận hoặc cấp phép đầu tư bởi đơn vị có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư hoặc có tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư
• Có xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư cùng trước khi thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài.
• Có xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về số tiền nhà đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo hướng dẫn của pháp luật đối với trường hợp đã chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài (nếu có).

Việc đăng ký giao dịch ngoại hối sẽ áp dụng với các nhà đầu tư có hoạt động đầu tư ra nước ngoài là Tổ chức kinh tế thành lập cùng hoạt động theo Luật Doanh nghiệp; Hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thành lập cùng hoạt động theo hướng dẫn tại Luật Hợp tác xã; Tổ chức tín dụng được thành lập cùng hoạt động theo Luật Các tổ chức tín dụng; Hộ kinh doanh theo hướng dẫn của pháp luật, cá nhân mang quốc tịch Việt Nam; Các tổ chức khác thực hiện đầu tư kinh doanh theo hướng dẫn của pháp luật Việt Nam cùng các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài.

Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối

Theo định pháp luật quản lý ngoại hối hiện hành, hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài bao gồm:

• Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu).
• Bản sao được cấp từ sổ sốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài hoặc Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài do đơn vị có thẩm quyền của Việt Nam cấp. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.
• Bản sao tiếng nước ngoài, bản dịch tiếng Việt (có xác nhận của nhà đầu tư về tính chính xác của bản sao cùng bản dịch) văn bản chấp thuận hoặc cấp phép đầu tư do đơn vị có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư cấp hoặc tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp với quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư.
• Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu tư trong đó nêu rõ số tài khoản, loại ngoại tệ.
• Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về số tiền nhà đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo hướng dẫn của pháp luật đối với trường hợp đã chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
• Văn bản giải trình về nhu cầu chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam đối với trường hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam.

Thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối diễn ra thế nào?

Nhà đầu tư phải đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với ngân hàng Nhà nước:

• Với bộ hồ sơ đã chuẩn bị như trên, nhà đầu tư sẽ gửi trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 01 bộ hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài.
• Với trường hợp hồ sơ chưa trọn vẹn, hợp lệ, trong thời hạn 05 ngày công tác kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu nhà đầu tư bổ sung hồ sơ.
• Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong thời hạn 10 ngày công tác kể từ ngày nhận hồ sơ trọn vẹn cùng hợp lệ của nhà đầu tư. Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư, Ngân hàng Nhà nước có văn bản thông báo cùng nêu rõ lý do.

Thẩm quyền thực hiện

Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng.

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đầu tư khác đăng ký kinh doanh xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài cho nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng.

Thời hạn Ngân hàng nhà nước chấp nhận đăng ký giao dịch ngoại hối của nhà đầu tư là bao lâu?

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối được quy định tại Điều 10 Thông tư 12/2016/TT-NHNN như sau:

“Điều 10. Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài

1. Nhà đầu tư phải đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với ngân hàng Nhà nước:
   a) Sau khi đã được đơn vị có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cùng Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư còn hiệu lực theo hướng dẫn của pháp luật;
   b) Sau khi hoạt động đầu tư đã được đơn vị có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép hoặc sau khi nhà đầu tư đã được cấp tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp quy định pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư;
   c) Sau khi mở tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép theo hướng dẫn tại Điều 5 Thông tư này cùng trước khi thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài.
2. Nhà đầu tư gửi trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo hướng dẫn tại Điều 9 Thông tư này đến đơn vị có thẩm quyền theo hướng dẫn tại Điều 8 Thông tư này.
3. Trường hợp hồ sơ chưa trọn vẹn, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày công tác kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu nhà đầu tư bổ sung hồ sơ.
4. Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong thời hạn 10 (mười) ngày công tác kể từ ngày nhận hồ sơ trọn vẹn cùng hợp lệ của nhà đầu tư.
5. Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư, Ngân hàng Nhà nước có văn bản thông báo cùng nêu rõ lý do.”
   Vì vậy, theo hướng dẫn trên Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong thời hạn 10 (mười) ngày công tác kể từ ngày nhận hồ sơ trọn vẹn cùng hợp lệ của nhà đầu tư.

Bài viết có liên quan

• Hoạt động kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cùng các tổ chức khác theo hướng dẫn pháp lệnh ngoại hối 2022
• Sử dụng ngoại hối trên lãnh thổ Việt Nam theo hướng dẫn pháp luật 2022
• Giao dịch vốn theo hướng dẫn pháp luật ngoại hối 2022

Liên hệ ngay

Vấn đề “Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối” đã được LVN Group trả lời câu hỏi ở bên trên. Với hệ thống công ty LVN Group chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý trên toàn quốc. Chúng tôi sẽ trả lời mọi câu hỏi của quý khách hàng liên quan tới thành lập công ty Bắc Giang. Với đội ngũ LVN Group, chuyên viên, chuyên gia dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách nhanh chóng, thuận tiện, tiết kiệm chi phí cùng ít đi lại. Chi tiết vui lòng liên hệ tới hotline: 1900.0191

Giải đáp có liên quan