Chào bán chứng khoán riêng lẻ

Chào bán chứng khoán riêng lẻ hiện nay được quy định tại Luật Chứng khoán 2019 cùng được hướng dẫn cụ thể tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Vậy điều kiện để chào bán là gì? Thủ tục thế nào? Hãy cân nhắc ngay bài viết của LVN Group về vấn đề này.

Văn bản quy định

Luật Chứng khoán 2019

Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Nội dung tư vấn

Thế nào là chào bán chứng khoán riêng lẻ?

Đây là việc chào bán chứng khoán không thuộc trường hợp chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng cùng theo một trong các phương thức sau đây:

• Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
• Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Văn bản quy định điều chỉnh việc chào bán chứng khoán của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng theo Điều 30 Luật Chứng khoán năm 2019 như sau:

Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng thực hiện theo hướng dẫn của Luật Doanh nghiệp cùng quy định khác của pháp luật có liên quan.

Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng

Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng được quy định tại Điều 31 Luật Chứng khoán 2019, bao gồm các điều kiện sau:

• Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành cùng sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ tiêu trí, số lượng nhà đầu tư;
• Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
• Việc chuyển nhượng cổ phiếu chào bán riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu là 03 năm đối với nhà đầu tư chiến lược cùng tối thiểu là 01 năm đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp hoặc thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo hướng dẫn của pháp luật;
• Các đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất;
• Việc chào bán cổ phiếu, chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, thực hiện chứng quyền phải đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo hướng dẫn của pháp luật.

Thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ

• Tổ chức phát hành gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ tới đơn vị nhà nước có thẩm quyền quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ;
• Trường hợp hồ sơ chưa trọn vẹn cùng hợp lệ; trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký chào bán cổ phần riêng lẻ, đơn vị nhà nước có thẩm quyền phải có ý kiến bằng văn bản yêu cầu tổ chức phát hành bổ sung, sửa đổi hồ sơ. Thời gian nhận hồ sơ trọn vẹn cùng hợp lệ được tính từ thời gian tổ chức phát hành hoàn thành việc bổ sung, sửa đổi hồ sơ;
• Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký trọn vẹn cùng hợp lệ; đơn vị nhà nước có thẩm quyền thông báo cho tổ chức đăng ký cùng công bố trên trang thông tin điện tử về việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tổ chức đăng ký.

Hồ sơ đăng ký

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán riêng lẻ gồm các giấy tờ sau:

• Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ;
• Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán cùng phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán;
• Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua tiêu chí cùng danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán trong trường hợp được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền;
• Tài liệu cung cấp thông tin về đợt chào bán cho nhà đầu tư (nếu có);
• Tài liệu chứng minh đáp ứng tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài cùng tuân thủ quy định về cách thức đầu tư trong trường hợp chào bán cho nhà đầu tư nước ngoài;
• Văn bản chấp thuận của đơn vị nhà nước có thẩm quyền đối với các doanh nghiệp thuộc lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh có điều kiện (nếu có);
• Hồ sơ, thủ tục đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để chuyển đổi từ công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần được thực hiện theo hướng dẫn của pháp luật về chuyển đổi doanh nghiệp;
• Bản chính Báo cáo tài chính có kiểm toán gần nhất cùng tài liệu hợp lệ chứng minh nhà đầu tư có đủ nguồn vốn hợp pháp để bổ sung vốn điều lệ.

Có thể bạn quan tâm

• Thủ tục phát hành chứng khoán ra công chúng của công ty?
• Thao túng thị trường chứng khoán bị xử phạt thế nào?
• Quy định pháp luật hiện hành về niêm yết chứng khoán

Liên hệ LVN Group

Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề: “Chào bán chứng khoán riêng lẻ”. Để sử dụng dịch vụ của chúng tôi mời quý khách hàng liên hệ đến hotline để được tiếp nhận.

Liên hệ hotline: 1900.0191

1. FaceBook: www.facebook.com/lvngroup
2. Tiktok: https://www.tiktok.com/@lvngroup
3. Youtube: https://www.youtube.com/Lvngroupx

Giải đáp có liên quan