Quỹ thành viên là một trong những phương án đầu tư hấp dẫn cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp có tiềm lực về tài chính cùng kinh nghiệm đầu tư. Tuy tiên không phải ai cũng nắm rõ các quy định về quỹ thành viên cùng cách thành lập nó. Vậy thành lập quỹ thành viên thế nào? Hãy cân nhắc ngay bài viết của LVN Group về vấn đề này.
Văn bản quy định
Luật Chứng khoán 2019
Thông tư 98/2020/TT-BTC
Nội dung tư vấn
Quỹ thành viên là gì?
Khoản 41 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:
Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên cùng chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Thành lập quỹ thành viên
Điều kiện thành lập quỹ thành viên
Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;
- Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn cùng chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
- Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;
- Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Chi phí của quỹ thành viên là gì?
Chi phí của quỹ là các khoản sau:
- Chi phí quản lý quỹ trả cho công ty quản lý quỹ;
- Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát (nếu có) trả cho ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát;
- Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán;
- Chi phí thẩm định giá trả cho các doanh nghiệp thẩm định giá (nếu có); chi phí dịch vụ tư vấn hỗ trợ pháp lý, dịch vụ báo giá cùng các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho Ban uỷ quyền quỹ;
- Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính cùng các tài liệu khác cho thành viên góp vốn; chi phí công bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban uỷ quyền quỹ;
- Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ cùng các chi phí khác theo hướng dẫn của pháp luật;
- Chi phí liên quan đến việc chuyển đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) hoặc các tổ chức cung cấp dịch vụ khác.
Hồ sơ báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên
Gồm các giấy tờ sau:
- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động cho quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ lập;
- Điều lệ quỹ;
- Bản cáo bạch;
- Hợp đồng lưu ký tài sản;
- Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về quy mô vốn đã góp;
- Biên bản thoả thuận góp vốn, danh sách các tổ chức tham gia góp vốn cùng các tài liệu sau:
- Bản sao có chứng thực quyết định thành lập, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác của thành viên góp vốn. Đối với thành viên là tổ chức nước ngoài thì bản sao giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương phải có chứng thực của đơn vị nơi tổ chức đó đã đăng ký không quá sáu (06) tháng trước ngày hoàn tất hồ sơ đăng ký lập quỹ cùng phải được dịch công chứng theo hướng dẫn của pháp luật liên quan;
- Biên bản họp cùng quyết định của đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị, quyết định của hội đồng thành viên hoặc của chủ sở hữu phù hợp với quy định tại điều lệ công ty của tổ chức góp vốn về việc tham gia góp vốn cùngo quỹ, về việc cử người uỷ quyền phần vốn góp theo uỷ quyền kèm theo hồ sơ cá nhân của người này;
- Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức nước ngoài.
Lưu ý: Hồ sơ báo cáo phải được lập thành một (01) bộ gốc kèm theo tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc được gửi trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.
Trách nhiệm của công ty quản lý quỹ
Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm cùng nghĩa vụ:
- Bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phải trọn vẹn, chính xác, trung thực.
- Cập nhật, sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác, phát sinh thông tin quan trọng, hoặc bỏ sót thông tin quan trọng theo hướng dẫn phải có trong hồ sơ.
- Không được sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn.
Văn bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ hoặc của những người có cùng chức danh với những người đó hoặc của người uỷ quyền theo pháp luật của công ty.
Thời hạn xác nhận thành lập quỹ thành viên
Thời hạn xác nhận cùng công bố thông tin kho thành lập được quy định như sau:
Xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được trọn vẹn hồ sơ.
- Hình thức thông báo: bằng văn bản xác nhận công ty quản lý quỹ đã báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên.
- Trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản cùng nêu rõ lý do.
Công bố thông tin việc thành lập quỹ của công ty quản lý quỹ
- Trong thời hạn 5 ngày kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Vốn của quỹ thành viên chỉ được giải ngân sau khi có thông báo của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Có thể bạn quan tâm
- Thao túng thị trường chứng khoán bị xử phạt thế nào ?
- Chào bán chứng khoán riêng lẻ được quy định thế nào?
- Điều kiện chào bán chứng khoán mới nhất năm 2021
Liên hệ LVN Group
Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề: “Thành lập quỹ thành viên thế nào?”. Để sử dụng dịch vụ của chúng tôi mời quý khách hàng liên hệ đến hotline để được tiếp nhận.
Liên hệ hotline: 1900.0191
- FaceBook: www.facebook.com/lvngroup
- Tiktok: https://www.tiktok.com/@lvngroup
- Youtube: https://www.youtube.com/Lvngroupx
Giải đáp có liên quan
Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên cùng chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
– Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;
– Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn cùng chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
– Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;
– Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
– Giấy đề nghị đăng ký hoạt động cho quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ lập;
– Điều lệ quỹ;
– Bản cáo bạch;
– Hợp đồng lưu ký tài sản;
– Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về quy mô vốn đã góp;
– Biên bản thoả thuận góp vốn, danh sách các tổ chức tham gia góp vốn cùng các tài liệu khác.