Thời hạn chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Thời hạn chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu? Hãy cùng Luật LVN Group nghiên cứu chi tiết thông qua nội dung trình bày sau !!

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là chứng chỉ xác nhận người có tên trong chứng chỉ đủ điều kiện về kiến thức và chuyên môn để công tác trong các môi trường thuộc ngành chứng khoán, bao gồm công ty chứng khoán, công ty đầu tư tài chính chứng khoán và công ty quản lý quỹ… đang hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ Việt Nam.

2. Có những loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán nào?

Hiện nay, có ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là:

• Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
• Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
• Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tài sản

Ba loại chứng chỉ này tương ứng với các công việc mà bạn có thể đảm nhận sau khi được cấp chứng chỉ là:

• Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán
• Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán
• Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tài sản – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

3. Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định về các điều hiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đó chính là:

“2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự trọn vẹn; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo hướng dẫn của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.”

Vì vậy, cá nhân phải là người có năng lực hành vi dân sự trọn vẹn, đồng thời không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán, đây là điều kiện tiên quyết để cá nhân được cấp chứng chỉ, đảm bảo khả năng nhận thức, điều khiển hành vi cũng như khả năng chịu trách nhiệm trước pháp luật. Bên cạnh đó là điều kiện đó là cá nhân là người có trình độ từ đại học trở lên, và có trình độ chuyên môn về chứng khoán, điều kiện này nhằm đảm bảo về trình độ chuyên môn của cá nhân, vì lĩnh vực chứng khoán là lĩnh vực rất khó, phải có những hiểu biết nhất định về chứng khoán. Cuối cùng là điều kiện là cá nhân đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Ngoài đảm bảo những điều kiện chung nói trên, thì các cá nhân còn phải đảm bảo các điều kiện khác đối với từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Các điều kiện này được quy định tại Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ- CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân phải đáp ứng thêm điều kiện đó là có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán đó chính là họ phải có chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, có chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, và đặc biệt là cá nhân phải có chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương  thì mới được hành nghề môi giới chứng khoán.

Còn để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, thì các cá nhân phải đáp ứng các điều kiện có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán giống như các chứng chỉ yêu cầu đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, bên cạnh đó thì các cá nhân phải đã được cấp thêm các các chứng chỉ chuyên môn khác bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán và chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

Cá nhân đáp ứng các điều kiện để cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được là cá nhân đáp ứng được các điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đồng thời họ có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản; và có ít nhất 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính,…

4. Thời hạn chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu?

Thời hạn của chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 3 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành. Theo đó:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều 6 Thông tư này.