Đặc điểm của chủ thể kinh doanh chứng khoán

Theo Điều 6 khoản 19 Luật chứng khoán 2013: ” Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.“.

Chủ thể thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán có nhiều loại như Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; công ty đầu tư chứng khoán và một số chủ thể khác cung cấp các dịch vụ có liên quan.Từ những phân tích trên có thể định nghĩa : Chủ thể kinh doanh chứng khoán là những đối tượng được pháp luật cho phép tiến hành các hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiên một hoặc một số nghiệp vụ về môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

Đặc điểm của chủ thế kinh doanh chứng khoán:

a) Chủ thể kinh doanh chứng khoán phải được thành lập, đăng ký hợp pháp: Kinh doanh chứng khoán là một dạng của kinh doanh nói chung, nhưng kinh doanh chứng khoán là nghề thương mại đặc thù. Vì thế các chủ thể kinh doanh chứng khoán phải thỏa mãn một số điều kiện nói chung và cũng cần thỏa mãn một số điều kiện đặc thù như điều kiện về mặt tài chính, đạo đức cũng như về mặt pháp lý ( tư cách pháp nhân của công ty và tư cách phát lý của những thành viên ) thậm chí kể cả những điều kiện về cơ sở vật chất, kĩ thuật để hoạt động kinh doanh chứng khoán. Việc quy định này nhằm đảm bảo cho thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, hiệu quả và bảo đảm cho quyền lợi chính đánh của các nhà đầu tư.

>>> LVN Group tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.0191

b) Đối tượng để chủ thể hoạt động kinh doanh chứng khoán chính là chứng khoán – giá trị động sản và các dịch vụ chứng khoán : Đối tượng kinh doanh chủ yếu và mang tính chất nghề nghiệp của chủ thể là chứng khoán. Đây là những hàng hóa đặc biệt mà chủ thể kinh doanh chứng khoán hoạt động chủ yếu nhằm mục tiêu lợi nhuận, đặc điểm này dùng để phân biệt với các hoạt động kinh doanh của các chủ thể khác.

c) Chủ thể hoạt động kinh doanh chứng khoán phải tuân thủ một số nguyên tắc đặc thù của thị trường chứng khoán : Đó là những nguyên tắc như công bằng, công khai, minh bạch và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các nhà đầu tư. Việc thể chế hóa bằng pháp luật những nguyên tắc này là những bảo đảm pháp lý cho sự vận hành an toàn, hiệu quả của thị trường chứng khoán đồng thời bảo vệ một cách hữu hiệu quyền và lợi ích hợp pháp cho các nhà đầu tư tham gia vào thị trường.